2022年1月10日，为了消除案件隐患、规避业务操作风险、加强内控管理和操作风险力度，实现对操作风险“点、线、面”相结合的全方位风险监控管理，提高支行行自身业务运行的风险控制能力和内控管理水平，工行长治郊区支行召开2022年度第一次案件方法暨员工行为排查会议，他们结合本行实际统一思想，统一认识，坚持以人为本，以“质量效益、创新发展、管理监督、安全和谐”十六字经营方针为中心的工作方针，在风险可控的前提下对本行干部员工思想行为动态工作进行了严格检查，具体做法如下：
一、落实内控管理，完善内控制度：根据上级行内控管理工作要求，支行定期召开内控及案防范分析会议，在辖区内开展了以“纠违规、促内控、防案件”活动，并制订了百日集中教育整治活动实施方案和要求，结合支行具体实况和业务特点，迅速制定出切实可行的实施方案，他们还认真学习了《干部员工违规行为处理暂行规定》、《干部员工违规积分管理实施细则》等，做到了人人知晓并能严格遵照执行。
二、落实组织制度，细化案件责任：根据上级行及本支行的案件防范措施制度，郊区支行成立了由“一把手”组成的员工思想行为动态工作领导小组，小组严格落实加强案件查找和责任追究工作，多次召开专题会议讨论研究员工近期的思想行为动态工作，他们分工明确责任到位，通过教育全员牢固树立风险防范、案件防范意识，达到稳步健康发展的目的。
三、落实上级要求，强化业务检查：在落实员工思想行为动态工作中，郊区支行紧紧抓住要点有条不紊的进行工作，他们把重点防范放在业务工作的薄弱环节来抓，特别是对重要风险业务进行了深入检查，即：客户经理是否违规代客户办理业务，是否代客户保管印章，对客户购买理财产品是否进行了个人风险评估，办理个贷业务是否违规操作等进行了一系列检查，尤其是对信用卡的风险点进行了重点检查，对查出的问题认真进行了查找原因，并做到了及时整改，把案件消灭在萌芽状态，防止了案件的产生和发生。
四、落实学习制度，强化行为动态：他们还在辖区大力开展了对法律、法规、银行各项规章制度的思想教育活动，以此，提高员工自我约束能力和案件防范能力，对所辖员工的日常行为和不良反映进行了大排查，使每个员工都签署了思想行为动态承诺书，有效遏制了员工参赌、吸毒、经商办企业，违规办理业务、代客保管等违法乱纪行为的产生，学习中他们以《员工违规行为处理的暂行规定》、《业务操作指南》等为主要内容，对人民币理财、基金销售、个人贷款等业务的日常销售、操作中存在的相关风险点进行了针对性学习，还及时开展了对我行各项金融产品性能、特点的认识、操作等相关业务知识的培训学习，使每个客员都能熟练掌握各类产品的特点，对支行各项工作的发展起到了“奠基石”作用。
五、落实整改制度，提高管理水平：平时郊区支行都会定时不定时的召开案件防范分析会，在业务工作检查中，本着业务运行、安全防范和内控管理为目的，着重看实情、重实效，检查内容涉及个人金融业务、银行卡业务等相关内容、教育全员通过检查在办理各项业务时不违规，不踩雷，从源头上杜绝案件风险的形成，他们还认真查找出现问题的原因，容易出问题的业务风险点、仔细梳理业务流程，对查出的问题及时进行整改并分析问题的形成原因进行上报，杜绝“人情大于制度”现象的存在，坚决做到违规必罚，罚必落实。
