建行连云港分行开展“严履职 慎用权 强监督 守底线”警示教育暨排查活动

   建行连云港分行结合近期电视专题片《零容忍》播出的相关案例，以及人民银行发布的某大型银行由于未落实个人银行账户实名制管理规定、违规使用个人金融信息等原因而被监管处罚信息，为持续加强合规管理，严格员工行为管控，严防案件风险发生，决定自2022年1月26日起到3月31日止，在全行开展“严履职 慎用权 强监督 守底线”专题警示教育及排查活动。

   该行：一是开展一次集中教育。针对中央电视台《零容忍》专题电视片（选取部分）、《小角色 大案件—关于广西某行账户违规行为监管及内部问责信息摘录》，开展一次集中学习与教育，确保覆盖每一名员工。二是组织一次行为排查。各支行、各市分行各部门（中心）组织一次专项行为排查。排查范围包括员工是否存在违规代保管银行承兑汇票、是否存在与信贷客户资金往来行、是否存在违法从事虚拟币交易等。排查活动要覆盖重点岗位，包括各级机构负责人、对公客户经理、对私客户经理、产品经理等。三是开展一次合规谈话。根据本次行为排查发现的问题，结合2021年度审计疑点、员工行为管理系统疑点数据、其他渠道发现的问题，对相关员工开展一次合规谈话。谈话要结合问题类别、严重程度，分别进行警示与提醒，坚持“扯袖提醒”“红脸出汗”，实现风险防控与员工关爱有机结合。合规谈话要留有记录，并在网格化管理系统登记。