为有效提升内控合规管理水平，工行长治五马支行深入推进学习教育、制度建设、强化监督检查、落实整改和考核奖惩等合规文化长效机制建设，有效提升风险防控能力和制度执行力，实现了全年无重大差错事故发生的内控管理目标，网点运营风险分级连续二年被上级行评为A级。
一、落实案防责任，落实案防措施。该行压实“一把手”案防管理责任，分管行长、合规经理、部门负责人、当班网点负责人等人员明确合规经营责任，各司其职，本着“对员工负责，对部门负责，对支行负责”的态度，带好兵、履好职、把好关，形成一级抓一级、层层抓落实的管理格局。
二、强化学习教育，增强合规意识。该行积极倡导“以人为本、合规经营、诚实守信、履职尽责、违规必究”的合规文化内涵，行领导和合规经理定期对全行员工进行集中培训，重点讲解制度、操作、防范、案例等内容，使全行员工全面了解和熟练掌握本岗位业务规章制度、操作流程、岗位职责、主要风险点和控制措施。同时 用身边的违规案例进行现身说法，用身边的事教育身边的人，提高员工执行制度、规范操作的主动性和自觉性，从源头上消除隐患。
三、加大排查力度、有效防范风险。围绕信贷领域，核算领域、关键岗位领域，关键部位、薄弱环节、风险环节及要害人员进行重点检查，同时通过谈心和走访活动，了解员工的思想状况、家庭状况、消费状况等情况，强化重点关注人员行为排查，做到早识别、早核实、早提醒、早处置。每月组织一次安全工作大检查，对各个岗位、各项业务进行日常和周期性的核查，切实防范操作风险和各种案件的发生。
四、落实跟踪整改、责任追究到位。建立和完善跟踪整改责任制，对存在的问题，具体分析各类风险事件发生的原因，造成的后果，及时提出整改措施，确保整改到位。建立规范化的违规责任追究机制对没有执行到位的进行严格问责，同时做到举一反三，坚决杜绝屡查屡犯问题的发生。
