工行长治分行深化监督检查应用推动内控案防高质量发展

   今年以来，工行长治分行在深化监督检查上想办法、下功夫，切实推动内控案防高质量发展。

   一是强化监督检查闭环管理。科学统筹全年各条线专项检查计划，制定公司信贷、小微信贷业务、民营企业贷款用途、资产托管业务账户管理等专项检查计划17项，聚焦问题导向，狠抓整改落实，明确被查机构与责任人的“双线整改”责任，完善整改确认、效果评价、分析通报、责任追究四项机制，强化监督检查闭环管理；制定违规积分、监督检查质效提升实施细则，深化从严治理责任追究机制，形成“失责必问、问责必严”的警示帮教新常态。

   二是创新推广“合规直通车”应用。“合规直通车”监督反馈平台，发动全员力量、汇聚集体智慧，时刻追踪风险动态，形成共同监督和快速反应的风险控制机制，成为全省首家运用信息化手段开展合规文化建设的二级分行。每月定期收集统计各机构平台应用情况、全员履职报告意见建议，并将通报结果纳入机构KPI考核，与各级管理人员GPA挂钩,有效增强全员自查自纠的意识。

   三是创新实施全面突击接管。创新实施全面突击接管工作，突出“全岗位、全职能、全风险点”全覆盖的特点，将接管岗位延伸至管理、销售、运行、客服等经营管理各层面，在提升风险防控能力、强化监督管理方面做出了新的尝试。目前，已完成13期网点整体接管，其中6期为全面突击接管，挖掘了案防会管理、厅堂客服经理补位等方面的工作亮点，并在全辖学习推广，对相关操作进行强调和规范，为持续发挥全面突击接管在提升风控水平方面奠定了基础。近期，我行长兴中路支行受疫情突发事件影响无法正常营业，市分行果断启动应急管理机制，抽调11名共产党员组成突击接管小组，充分发挥突击接管反应快速、操作规范、开展有效的特点，在各部室的配合下共同完成了紧急业务处理，实现了无差错、无拒绝、无退回、无投诉的“四无”目标。