工行长治高新区支行狠抓履职管理进一步强化风险控制

   工行长治高新区支行针对当前案防工作的严峻形势，突出抓好履职管理，牢筑第一道防线，进一步强化风险控制，确保全年经营安全。

   突出抓好履职管理。各级管理人员要切实履行好自律监管职责，加大对制度执行力和风险防控措施的管理、检查力度，实行分管行长和网点负责人员不定期抽查和定期检查，把管理和检查责任落实到岗到人， 通过现场检查、调阅录像和设立检查登记簿等手段，详细记录检查过程中发现的问题，检查结果将作为员工制度执行、绩效工资考核一项重要内容，对查出的问题被检查部门要在规定的时间内及时整改，整改结束后分管行长、内控合规经理再进行检查，对整改不彻底的部门和责任人进行通报批评，限期整改，发现屡查屡犯或弄虚作假对责任人实行严厉处罚。从加强管理人员的履职尽责入手，对照自律监管的要求，认真做好事前、事中和事后的监管工作，突出对重点部门、重点环节、重点岗位、重点时段的控制与防范，监管内容要全面，工作要扎实，防止出现空档。

   牢筑第一道防线。一线操作人员是内部控制的第一道防线，也是风险防范的最基础、最主要的防线。在业务操作过程中，网点负责人要协同一道强化现场管理，明确制定网点每日、每周、每月及年末抓内控管理的工作要点；网点负责人要切实承担其内控案防第一责任人的职责，把内控管理纳入日常工作议事日程，形成管理的合力。要通过现场管理，严格操作规程，切实提高制度的执行力。

   加强合规文化建设，以市分行制定的2021年内控合规工作要点为主线，培养积极向上的内控合规文化氛围。积极运用市分行内控合规直通车平台，结合“严合规 强内控‘大学习、大反思、大提升’”专项活动活动，对本行的基本规章制度进行及时的补充、完善、充实、提高，构筑起长效内控机制。营造制度执行的氛围；通过案例教育，对监管部门提出的各项制度融入本行基本制度规定中，让员工知道每一个细小的违规就会导致案件发生的惨痛教训。通过创建内控文化，加强管理，营造员工自觉遵章守纪的良好氛围，让风险控制贯穿于业务工作全过程。