工行淮安涟水支行切实加强员工异常行为风险管控

   为进一步规范和加强全行员工异常行为的排查，有效防范化解风险隐患，夯实内控案防管理基础，淮安涟水支行持续开展员工异常行为日常化、智能化、网格化的排查，多措并举，强力推进，促进了员工异常行为的风险管控。 

   一、压实责任，强化格长履职。淮安涟水支行通过行务会、案防分析会提醒督导各级格长深刻认识到员工异常行为风险管控的必要性及重要性，一把手行长要求各部门、网点负责人切实承担起一岗双责的重任，做实做细网格内员工日常行为动态管理，突出对重点业务、关键环节、重要岗位自查自纠排查；利用工商注册资讯平台、融安e信、个人征信、信用卡透支等监测系统，精准分析员工行为风险信息，多管齐下，提高排查质量。 

   二、加强管理，强化日常排查。做好员工日常行为管理，淮安涟水支行以“管住人、看住钱，扎牢制度防火墙”为目标，不仅关注员工八小时以内，还加强对员工8小时之外思想行为的了解，通过关注员工朋友圈动态，员工家庭的情况、大额消费行为等情况，重点排查员工参与民间借贷、员工与客户资金往来情况、经商办企业、违规担保等敏感领域，及时发现风险隐患，防患于未然。 

   三、加强培训，强化有效问责。一是开展案防警示教育，淮安涟水支行以身边的事教育身边的人，按期组织学习上级行警示教育短视频，提高员工辨别是非和抵御各种利益诱惑的意识与能力，及时组织“三新”人员开展上岗前合规培训，加强制度解读，深化《内部控制手册》应用推广，压实内控履职责任；二是淮安涟水支行对发现的违规行为严肃问责，坚持对各类违规违纪行为零容忍，发挥警示震慑作用，采取多种措施督促人员落实问题整改，监督整改进度，尽快化解风险完成问题整改闭环。