建行临沂分行将内控合规作为头等大事，扎实开展相关工作，为实现高质量发展保驾护航。
一是常态化开展员工异常行为风险排查。线下排查方面，开展了以员工八项异常行为、十大重点金融领域违法犯罪行为、“十禁令”违规违法行为为主要内容的线下风险排查。特别是针对近年来泄露客户信息、违犯“十禁令”、违法发放贷款案件暴露出的高风险业务领域和操作环节，以柜面人员、客户经理、营运主管、基层机构负责人等关键岗位人员为重点，进行了全面排查。线上排查方面，完成总行网格化管理平台下发的疑点数据核查64条。
二是做好网格化动态管理工作。每日监控网格与网格员关系图谱，查询未纳入网格人员，实现在岗人员100%覆盖。抓好网格管理员日常履职，三季度临沂分行日常观察履职完成率达到98.31%、谈心谈话履职完成率达到99.44%，员工家访完成率91.53%。
三是切实加强合规警示教育。组织全行学习省分行组织编写的6期“以案为镜、行稳致远”为主题的警示教育案例，及省分行系列警示教育资料，在全行开展监管处罚案例培训教育活动。结合警示教育开展自查自纠工作，前3季度通过员工行为管理系统发布线上合规教育信息1137条，格均信息发布6.42条。
四是积极开展合规培训。组织各机构主要负责人、合规经理、网点合规主管、市行部门分管合规工作负责人及内控合规部全体工作人员参加山东省银行业协会举办的山东银行业合规管理线上培训班。全行共145人参加了培训，参培人员占全部员工人数的10.9%。机构主要负责人参加18人，占全部机构的75%。
五是认真做好反洗钱工作。对审计检查发现反洗钱问题进行督促整改，对涉嫌虚拟币可疑客户逐户排查并对可疑客户和账户采取相应的后续控制措施，组织开展“反洗钱集中宣传月”活动。在全行范围内组织开展反洗钱自查工作，认真执行省分行各项规章制度，客户风险评级、高风险监控等业务处理完成率均为100%。
