为巩固拓展乱象整治成果，整治重点领域问题风险，查找内控合规薄弱环节，淮安涟水支行根据监管部门以及上级行相关文件要求，不断夯实内控合规管理基础，提升内控合规管理工作水平，注重在思想根源、制度根本、文化根基上下功夫，构建“不敢违规、不想违规、不愿违规”的合规文化长效机制，营造依法合规经营的良好氛围。
一、加强组织领导，牢固合规意识。淮安涟水支行领导班子充分认识到合规引领是业务长期稳健发展的基础，将合规理念始终贯穿于日常经营管理决策的全流程，自上而下加强合规建设。定期组织班子成员学习人民银行、银保监会最新监管政策以及行内各项内控合规制度。同时，不定期向全行员工有效传导实现合规经营理念，真正促进内控合规要求内化于心、外化于行，使合规成为一种习惯和品德。
二、开展系列活动，加强警示教育。淮安涟水支行通过开展系列培训活动，针对不同条线、业务需求，结合线上线下资源，对不同条线和层级的员工组织开展内控合规、反洗钱等方面的培训。新员工入行要宣讲，引导新员工从入行第一天开始，就力求做到依法合规、坚守合规底线；干部员工转岗、提拔要宣讲，教育员工树立正确的人生观、价值观。为提升培训工作针对性和实效性，定期梳理出近年来监管部门处罚的案例进行专项警示教育。
三、突出常态治理，深化机制建设。淮安涟水支行强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，将合规要求嵌入各项业务流程中。结合业务特点、风险状况和案防情况等，开展常态化的内控检查排查和内部控制评价，切实将内控评价监督作为提升风险管理和内控有效性的重要抓手，做到防患于未然。深化内控合规文化建设，开展多样化的合规教育宣导，加强案件警示教育，提升规矩意识和风险意识，从而进一步夯实稳健合规经营的根基。
四、夯实管理基础，提升合规水平。淮安涟水支行持续保持案防高压态势，推动尽职监督，严控各类案件发生，不断提高内控合规管理水平。注重研判案防重点，精心提取可疑线索，通过有针对性地大规模风险排查，营造强大的排查攻势，进而有力地震慑违法违规行为。今年以来，先后开展征信自查、贷后检查等各类检查，利用总行非现场合规系统、工商信息查询系统等，进行员工违规兼职、经商，与客户之间资金往来以及信用卡套现等一系列员工异常行为管理排查。
