工行台州分行营业部一堂合规专题课引导全员正视价值创造

   6月24日晚，根据工行内控合规“价值创造年”主题活动要求，工行台州分行营业部总经理王剑锋为全体员工上了一堂题为《敬畏合规 不踩红线》的合规专题课，聚焦当前面临严峻的监管形势和处罚，指出营业部在合规管理中突出存在的问题，为进一步落实好下阶段的合规工作任务铺好思想基础。

   会上，王剑锋从合规的重要意义入手，指出合规是可持续发展的要求、是监管形势的要求、是维护声誉的要求、是创造价值的要求，不管对于机构或个人来说，合规都是行稳致远、功成名就的必要条件。接着，他从外部监管形式的严峻性和营业部在合规管理及操作层面存在的突出问题分析当前面临的合规风险，用对比明显的笔数占比和巨额的处罚数字敲响全体员工心中的警钟——违规的代价是多么巨大，合规就是在创造价值！同时，他也点出营业部当前存在“习惯代替制度”“信任代替监督”“对待制度缺乏敬畏”等突出问题，并用近期已发生的违规案例再次警醒。
 
   合规创造价值，不是一句空话，不仅因违规会造成经济惩罚、声誉风险、职业生涯毁损等直接影响，更难挽回的是违规操作后带给自己和他人在精神和精力上的损失也是巨大。因此，王剑锋要求全行员工要持续深化落实上级行“价值创造年”的要求，增强责任感和使命感，以问题为导向，聚焦合规风险隐患，深刻剖析管理中的不足，及时整改完善，切实履行好各自的合规管理工作职责，并提出了三点要求。
 
   （一）认清违规成本，提高风险防范意识。全员要清楚认知违规后带给自己及他人乃至集体的负面影响，认清违规成本，由内而外、主动自发地提高自身风险防范意识。
 
   （二）熟知监管红线，提高专业知识水平。熟知浙江辖内银行业经营管理负面清单110条、外汇账户管理规定及反洗钱相关规定，特别点出要着重反洗钱保密工作，同时要求重要岗位、关键岗位人员需全方位了解，切勿浅尝辄止、窥豹一斑。
 
   （三）整治违规行为，提高风险防控能力。一是进行学习和指导，变口口相传的学习模式为看文件学原文，并佐以创新手段加深记忆，同时杜绝“二传手”现象。二是执行监督和检查，做细做实各项业务的定期通报制度。三是落实整改和问责，统计问题数据，分次数制定整改问责方案，对屡查屡犯的责任人进行加重处理。四是善自律和敢律他，时刻保持不破底线、不踩红线、不碰高压线的自觉性，在工作中时刻保持戒备心和敏感性，主动寻找身边风险点，同时做到相互监督相互提醒，为他人的违规行为做好风险提示。
 
   后续，总经理助理李熠熠开展《关于推进内控合规价值创造的意见》主题宣讲，从总体要求、基本原则、工作目标、主要措施四个方面进行讲解，并结合具体事例分析合规创造价值的内在含义。
 
   最后，她强调要进一步深植“合规为本、全员有责、风险可控、稳健高效”的合规文化核心理念，倡导依法合规经营、保障业务发展、维护稳健工行品牌就是创造价值，倡导合规养成教育、减少风险损失、保护员工职业安全就是创造价值的理念，要以维护国家金融安全稳定，提升全行核心竞争力，服务全行高质量发展，保护员工职业安全发展为目标，按照“主动防、智能控、全面管”的管理路径，推进落实五项重点工作任务，服务营业部高质量发展。
 
   本次合规专题课是营业部内控合规“价值创造年”主题活动的重要安排之一，后续将持续推出警示与反思大讨论、合规标兵宣传等系列活动，贯彻“一年一个主题、一年一个台阶”总要求，坚持载体创新，丰富合规文化建设内涵和外延，升级建设浸润式合规文化体系。（营业部）