工行长治高新区支行充分认识以案防内控工作的长期限性、复杂性和艰巨性，以内控合规“价值创造年”主题活动和“严合规 强内控‘大学习、大反思、大提升’”专项活动为契机，注重风险防范过程，关注业务操作细节，从四个方面入手确实把案防内控工作措施落在实处，保障各项经营业务的可持续发展。
坚守案防分析会阵地。把案防分析会、员工思想动态态分析会作为内控合规“价值创造年”主题活动和“严合规 强内控‘大学习、大反思、大提升’”专项活动强有力的阵地， 坚持每月一次召开案防分析会员工行为动态汇报会，在会上行领导、管理岗位人员，共同汇报分析上期会议发现问题的整改情况，汇报分析近期案防工作的新情况、新问题，当场协调解决，不能当场解决的，对照案防制度要求逐条逐项落实到岗、到人限期解决，不留死角不留隐患。通过案防分析会将日常工作的实际情况与如何做好案件防范工作进行综合思考，归纳在工作中可能发生的各种事故风险，并总结防范和解决措施，明确下一步工作目标。
落实好各项监督措施。主要从加强管理人员的履职尽责入手，加大对制度执行力和风险防控措施的管理、检查力度，实行分管行长和网点负责人员不定期抽查和定期检查，把管理和检查责任落实到岗到人， 通过现场检查、调阅录像和设立检查登记簿等手段，详细记录检查过程中发现的问题，检查结果将作为员工制度执行、绩效工资考核一项重要内容，对查出的问题被检查部门要在规定的时间内及时整改，整改结束后分管行长、内控合规经理再进行检查，对整改不彻底的部门和责任人进行通报批评，限期整改，发现屡查屡犯或弄虚作假对责任人实行严厉处罚。
抓好重要环节重要节点检查。 为确保业务检查见到实效，达到促进业务发展，提高案防管理水平的目标，在抓好日常业务风险管理检查的同时，实行“季度全面检查、每月专项检查、节前突击检查”的案防管理检查工作方案。“季度专项检查”主要是根据上级行和本行的要求对重点部位重点环节的专项检查，“每月全面检查”是由一把手亲自组织每月一次不定期对服务、环境、安全保卫、会计核算、现金库款、重要空白凭证、员工案防意识以及应急预案分工等进行全面系统检查；“节前突击检查”是由行级领导组成的检查组在节假日前对柜员现金、重要凭证、每日会计传票、特殊业务授权等重点部位全面检查，达到发现问题、消除隐患的目的。近期针对夜间值班、带班进行新调整，对人对事进行具体分工和明确，加强节假日安全防范，公休日和节日期间实行行级领导跟班巡查；加强对员工“四防”知识和技能的培训演练，增强预防处置突发事件的能力。
把发现的问题分析到位。做到检查有方案、有目的、有针对性，一环扣一环，不留死角，对重要部位、重要环节、空白重要凭证管理、帐户管理、电子银行等各项规章制度的执行情况进行现场检查，建立事前防范、事中控制、事后监督的全过程内控风险防范流程和分析制度，发现问题，及时整改，把各种差错及事故隐患均消灭在萌芽状态，从源头上防范案件的发生。发挥现场审核人员的监督复核作用。认真核对所授权的每一笔业务，真正使授权起到事中控制作用。同时定期对管理人员的履职情况检查。每月一次差错情况统计分析汇报，分管行长对各自分管工作进行多维分析，对分析结果，在召开案防分析汇报会时进行通报，使问题暴露更加明显，发现的问题分析透彻，采取措施更有针对性。
