今年以来，淮安金湖支行在抓业务经营的同时，扎实在全辖组织开展员工异常行为排查工作，抓好员工思想教育和员工行为动态的常态化监测工作，做到“一手抓业务经营，一手抓行为排查”，尤其是组织员工认真学习《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《警示教育读本》、《员工违规行为处理规定》、上级行的文件及转发来的《案件摘报》等，牢记精神实质并从中得到警示，做好抓排查分析、抓管理防范，促进业务经营的发展。
动态管理到位。该行对员工行为动态管理十分重视。将员工行为动态管理工作与内控管理相结合，与安全防范相结合，与员工综合素质提升相结合，与岗位调整轮换相结合。明确规定各部室、网点负责人是员工行为动态管理工作的第一责任人，全面负责所辖员工的行为动态管理，从机制上加强员工行为动态管理。
深入排查到位。该行加强对员工行为动态全天候管理，建立员工行为动态监管网络。根据上级行要求，将有关措施落实到正在开展的员工行为排查工作中去。对重点关注人员进行“回头看”，包括：本行范围内重点关注人员管控措施的落实情况；相关人员的处理、处分和轮岗等措施的执行情况；有无未经签批手续，擅自解除重点关注人员的情况；重点关注人员现阶段的思想认识、工作表现以及组织评价情况。同时扎实抓好员工常态化异常行为排查工作，主要包括：在编不在岗人员（含虽未列入在编不在岗人员，但事实上长期考勤记录不正常的人员）的异常行为；员工参与非法集资、民间借贷、违规担保和经商办企业等行为；涉诉、涉访人员的违规违纪行为；员工存在代客理财或“飞单”行为；违规炒股、买卖基金、期货、贵金属等行为；其他异常情形，包括：员工有异常大额汇款行为、多次多笔涉及不良贷款等。
内外管理到位。该行坚持每月员工思想动态分析报告会，由各部室、网点负责人汇报员工的行为动态，员工行为动态报告表由各部室、网点负责人填写并签字后上报支行职能部门；开展员工家访和谈心活动，纪检、工会、综合管理部找员工谈心，尤其是对重点对象，进行教育疏导。要求各部室、网点负责人对所辖员工不仅做好八小时之内的监控管理，而且要做好八小时之外的管理，做到全天候管理。主管部门加强与当地派出所、治安大队等司法机关的联系，了解员工是否存在涉赌或者其他不良行为，掌握员工思想行为动态。
重点防控到位。该行针对发案特点，落实主体责任和监督责任，发挥职能部门、直线管理者主体责任的作用，对有异常特征的员工进行重点监管，安排专人予以监控，关注这些员工的动态，按规定及时对其进行调整换岗。同时采取谈话了解、社会走访、客户回访、日常考察、重点业务检查、非现场检查、信访举报、督导检查等方式掌握信息和落实抓好防控工作。全辖各部室、网点还结合岗位特点，集中组织员工学习上级行相关文件、通报和各项规章制度，教育员工吸取教训，严格合规操作，自觉遵章守纪。
