今年以来，长治上党支行坚持以务求实效的精神，抓住关键环节，加强内控评价、重要风险点防控、加强重要风险点的防控、严格内控责任制落实，力求内控制度贴近管理工作，贴近队伍建设，真正把业务风险防范措施落实到每一个岗位、每一个人身上。
一、加强业务学习，用制度防控风险隐患。以强化内控、防控风险，查找漏洞为核心，系统学习中国工商银行《员工行为守则》、《员工行为禁止规定》、《员工违规行为处理规定》和《违规积分管理规定》等重要制度，不断完善了用制度防范风险的长效机制，对支行内部的各项规定、制度进行修改完善，员工熟知本岗位行为规范和禁止事项，杜绝违规操作，做到每个人责任清晰明了，全行积极参与，保证执行到位。对普遍存在或屡查屡犯的风险事件，先重点分析管理人员的履职情况，再进一步分析和落实具体经办人员责任，坚持重要空白凭证与保管分离制度，坚决按照业务处理的规定程序办理业务，不允许越权越位，做到用制度防控风险隐患。
二、加强内控管理，以检查消除风险隐患。把内控管理工作作为一把手工程，实行一把手负责，落实了分管领导对分管工作的内控责任和部门负责人对岗位风险防控责任，层层签订责任书。定期和不定期召开案件防范分析会及典型案件分析研讨会，利用正、反两方面典型案例和员工违规事件对员工实施教育。落实自律措施，遵循岗位承诺，严防各类违规行为，持之以恒地强化诚实守信、依法合规意识，引导员工树立合规经营、健康发展的正确理念。将内控风险防范措施落实到各个环节，围绕重点加强督查管理，定期或不定期实地进行内控及安全检查，发现和及时整改隐患，提高了安全的可靠性，保护员工远离违规，自觉遵守职业规范“高压线”，达到安防设施管理合规。
三、加强队伍建设，以道德建设规避风险隐患。为了使员工把心思用在“想干事”上，把士气用在“敢干事”上，把本事用在“会干事”上，把目标定在“干成事”上。注重提高员工的风险防范和自我保护防范意识以及制度执行力，建立员工行为日常排查登记制度，对照岗位职责做盘点，从而使全员达到对全行制度人人了解，部门制度人人熟知，岗位制度个个精通，实现员工行为排查工作的日常化、常态化。强化了岗位职责与授权管理，在平时工作中更加注重习惯的培养，发现员工思想行为出现异常后及时沟通并进行相关处理，保证各岗位人员在授权内尽职，不越权履职，杜绝了玩忽职守和违规兼岗、替岗、代岗现象的发生，切实减少风险事件的发生，保证各岗位严格内控制度合规操作，将违规行为扼杀在“萌芽”之中，真正提高全行内控管理水平，为业务的发展保驾护航。
