为深入贯彻落实省市分行内控合规重点工作及案防分析会精神，有效防范案件和重大风险事件发生，工行常州金坛支行多措并举强化员工异常行为管理，提高员工合规意识、规矩意识，取得了积极成效。
一是制定员工异常行为排查管理细则，明确异常行为和排查方法。支行根据市行有关员工异常行为排查管理办法，并结合实际情况，制定了《金坛支行员工异常行为网格化智能化排查管理实施细则》，进一步明确了70种员工异常行为和排查管理办法。在此基础上组织各科室、各网点认真学习，并严格按照实施细则做好员工异常行为的日常排查。
二是严格落实格长制，实行网络化管理。根据《员工异常行为网格化智能化排查管理办法》，支行建立健全了员工行为格长制管理办法。基于全行行政管理架构、人事管理组织体系，按照谁主管、谁负责，管事（业务）与管人相结合，将每一个员工编入固定网格单元，其中行政职级最高或有直接下级的人员为“格长”，其他人员为“格员”。这样从行长到网点客服经理全部纳入了网格，领导干部即是“格长”又是“格员”。从而实现了纵横交错的管理模式，全部员工纳入排查，无缝衔接，无一漏网。
三是丰富排查手段和方法，对员工异常行为查实查细查准。在实际排查过程中，支行要求各级格长，综合运用日常排查、非现场检查、业务运营核查、征信报告排查、家访走访、高法失信和被执行人信息筛查、重点人员专项排查、过度融资违规担保排查、舆情和接收外部情况反映等多种方式方法，对每位格员的异常行为查实查细查准，对发现的每个异常表现细节和线索要与本部门管理人员进行综合分析判断，从而在此基础上，对每个员工异常行为作出针对性的处置措施。
四是认真组织开展合规文化教育。在专项排查活动期间，支行通过现场培训、集中学习、自学等形式，组织全行学习了《商业银行案件风险列表》、《刑法（节选）读本》、刑法教育学习课件、《银行业从业人员职业操守和行为准则》、《员工违规行为处理规定》、《违规积分管理办法》、《风险控制指南》、《合规红线手册》、《内部控制手册》等。另外，支行还结合近年来本行及系统内发生的重大案件，向全行进行分析，发挥警示作用。通过教育培训，进一步提高了全行员工合规意识和底线思维意识。
