工行长治高新区支行加强内控管理有效防范案件事故发生

   工行长治高新区支行在抓好各项业务经营的同时，把强化内控管理工作当作头等大事来抓。以案防分析会为平台，落实内控管理、案件防范和员工行为动态管理工作要求，进一步强化内控管理，有效防范案件发生。

    每日实时掌握情况，运用“内控直通车”平台，每日各个岗位的人员对当日合规操作情况进行报告，部门负责人归集并报告合规经理，要求要结合业务工作或个人所从事的岗位业务工作中，在执行法律法规、规章制度、操作规程等内控管理方面，存在哪些难点、问题、隐患或不足？针对以上问题，提出改进意见或建议”。每月召开案防分析会议，汇总归集重点岗位重点部位工作的员工意见建议，全面查找我行在内控管理方面的漏洞或隐患，广泛征求改进意见或建议，据此来制定有效措施，堵塞漏洞，消除隐患，防患于未然。

    建立内控管理日志，根据内控管理工作有关规定，结合本行实际，支行行长、合规经理建立“内控管理日志”，每天必须抽出时间进行内控管理梳理，并认真作好记录，登记在日志上。“内控管理日志”设定统一格式，由以上内控管理人员按照具体要求填制，“内控管理日志”做为支行案防工作的“风向标”，能实时掌握情况制定针对性措施。

   强化内控组织领导，进一步加强对内控管理工作的组织和领导，各分管行长要对自己所分管的部门的内控管理工作情况经常督促检查，加强制度建设，规范操作流程，按照在全行建立健全以“责权分明、平衡制约、规章健全、运作有序”为内容的内控防范体系的总体要求，积极构建“自控、互控、监控有机结合的三道防线。加强对员工行为的监测工作，引导员工遵规守纪，逐步建立起多层监督、梯级管理、操作规范、监控严密的内控管理工作格局，不断增强自控能力。