工行长治分行严密部署强抓落实一季度内控管理工作开局向好

   一、典型案例警示教育常态化。按月组织开展典型案例警示教育，编辑发布3期《员工异常行为典型案例警示教育期刊》，组织全行对信用卡套现、出租出借账户、违规经商办企业、以贷还贷等违规案例进行专题学习，加大警示教育宣传力度。组织开展员工违规经商办企业专项排查工作，全面复盘彻底消除隐患。严肃违规问责，一季度员工异常行为排查新增关注15人，分别对其违规事实予以通报批评、扣减绩效、行政处分等问责处理，，强化惩戒力度。

   二、反洗钱工作取得新成效。2020年度我行金融机构反洗钱分类评级获评AA级，实现历史跨越。2021年一季度全行开展反洗钱宣传短视频征集工作，遴选3篇基层优秀作品报送至省分行及监管单位，并参加省分行反洗钱宣传原创微视频评选工作。结合315消费者权益保护活动，配合人民银行开展“凝聚社会力量，打击洗钱犯罪”主题宣传活动，得到监管与上级行的一致好评与肯定。

   三、合规文化呈现多元新局面。按月组织开展合规经理素养提升专题培训班，对反洗钱、案防管理、合规管理、监督检查以及近期重点工作进行专题讲授，提升合规经理岗位履职能力。编辑发布《长治分行合规在线电子期刊》第三期，定期向上级行报送合规资讯报道，其中一篇名为《山西长治分行“三举措”优化内控案防履职管理》被总行内控合规部刊登发表。