工行长治分行紧密部署落实力促异常行为“两化”排查风险管控成效显著

   一、加强员工网格化管理系统GIS培训与指导。员工网格化管理系统GIS是总省行为强化员工异常行为排查、压实格长管理责任、提高员工行为管理成效的一项重要的智能管控工具，根据总省行关于“智能内控大讲堂”落实要求，长治分行积极组织开展转培训工作，转发学习GIS系统操作“小锦囊”、“口袋书”，同时在将系统操作应用情况纳入季度内控综合考核当中，助力提升全行系统操作水平，确保系统应用网格维护与排查任务处理达到100%。

   二、加强员工异常行为典型案例警示教育。随着GIS与VIS的投产与应用，通过智能监测系统的大数据筛查，近期员工违规出租出借账户、信用卡套现、虚增业绩、信贷资金违规进入禁止领域等异常行为愈发显现，说明仍有部分员工底线思维、红线意识仍有欠缺。长治分行已于今年1月开始，按照每月一次的频次对近期新增的异常违规行为进行整理编辑，形成典型案例通报期刊，用身边事警示身边人。同时配合《员工禁止性规定》、《员工违规处理规定》等制度内容，告诫员工务必珍惜职业生涯，规范个人用卡及资金交易，自觉规避各类违规违纪行为。

   三、加强员工异常行为排查的动态管理。一方面做好员工行为管理常态化督导工作。长治分行于3月初组织合规团队人员，对辖属各支行网点开展了员工异常行为排查专项督导，重点查看了排查台账、典型案例警示教育、不参与经商办企业承诺书签订以及主要负责人案防履职登记等内容，同时组织对2020年下半年行政处分人员开展回访教育工作，扎实推进员工行为管理工作落地；另一方面做好被关注员工的帮扶退出管理，特别是存量违规经商办企业未完成整改的情况，已督促相关支行制定退出计划，明确整改期限，制定专人负责，加强协调与沟通，确保及早实现100%整改退出，彻底消失风险隐患。