工行沧州分行落实案防责任确保经营安全稳健

　　

    加强“三道防线”建设。按照“案件防范工作责任制管理办法”落实案防责任，要求各专业部门要履行好风险防控第一道防线职责，对各单位一把手的案防主体责任落实情况，将作为经济责任审计、干部考核评价和巡视的重要内容，对风险管控不力、违规屡禁不止、出现重大恶性案件和重大风险事件的主要负责人及领导班子成员严肃问责。同时抓好案例警示典型，深查严纠管理漏洞，加大对第二道防线内控专管员和合规经理考核，督促内控专管员和合规经理认真履行职责，以考核促案防主体责任落实。对第三道防线的内控、监察、保卫等部门，突出内控合规管理的问题导向和风险导向，结合案防形势，认真做好检查监督、案件风险和员工异常行为排查工作，确保案防目标的实现。

　　

    落实重点领域和关键环节治理要求。各专业部门结合本行和本专业条线实际，认真进行风险排查，采取针对性措施，强化风险防控，尤其是关注票据、同业投资、理财、担保、办公场所管理、私售飞单等突出问题。不仅排查员工的担保行为，而且检查单位的担保，要求内控、监察等部门利用突然性检查手段进行检查，对于检查中发现的问题和管理漏洞，从业务整改、问责处理、制度完善和系统优化等方面综合施策，坚决防止同质同类重大问题再次发生，坚决堵塞管理漏洞、弥补重大制度缺陷。

　　

    开展行为排查。按照“以事找人”和“从人到事”双线原则，结合风险治理、专项检查、非现场监测等方式开展排查，确保横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，摸清案件和风险底数，完善内控管理，堵塞风险漏洞;重视员工异常行为排查，二季度组织一次员工参与非法集资和民间融资的排查活动，排查包括行领导、中层干部和一般员工。同时强化员工行为管控，丰富排查方式，充分发挥科技监测预警作用，提高排查工作精准度和有效性，对出现的异常行为苗头保持高度敏感，及时跟踪，并采取有效措施消除风险隐患，对查出的问题严肃处理。

 

    加强信息管理。为确保各类信息、机密的安全，经常组织检查，狠抓涉密文档清理力度，确保不漏一机、不漏一人、不留死角，进一步加强对员工进行信息安全教育，加强制度学习，严格执行信息安全管理规章制度，养成良好习惯，坚持每日关机前对计算机进行DSM扫描加密处理。同时严明纪律，严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储个人电脑，不得将办公电脑提供给客户使用，对违反规定的严格按员工违规行为规定进行处理。