建行张家口分行五到位抓好內控防风险

        建行张家口分行致力于抓好案件防控工作，不断夯实内控基础，提升制度执行力和风控管理水平，做到“五到位”抓好內控防范风险，取得了实实在在的成效。即：强化思想教育，确保培训到位；强化业务操作的监控，确保操作风险预警到位；强化规章制度的执行，确保规章制度执行到位；强化操作风险检查，确保检查监督到位；强化违规问题的惩戒，确保责任追究到位。该行坚持做到有计划、有安排地重点对员工进行法纪条规、业务规章、职业操守、禁止性规定等为主要内容的系统培训教育，并将有关规章制度汇编成手册分发到每一位员工手中，使全行从业人员对各项规章制度达到真懂、真会、真用。每月召开风险联席会议，积极引导和督促全行员工严格执行各项规章制度。严格执行各项业务检查制度，加强重点内容检查力度，提高专项整治效果，加强了重要部门，重要岗位的监控。通过检查及时发现业务差错、违规操作、风险隐患等问题。同时严格把好“三关”：把好“检查关“，积极整合检查资源，结合内外部专项检查，有效提高检查效率和质量；把好“整改关”。市分行与本部各部门和各行处均签订了案件防控与合规工作目标责任状，明确了审计整改率必须达到100%的工作目标，做到每一个问题都有机构和人员承担责任，每一个问题都有人负责整改，每一个问题都有风险防范措施；把好“追究关”。认真开展了发现问题人员的责任追究工作，确保追究到位。对内外部审计、监管和内部业务检查发现的违规问题，均责成相关的业务主管部门认真分析原因，认真整改。凡违犯《中国建设银行工作人员违规失职行为处理办法》或《中国建设银行轻微违规行为积分管理办法》的，都严格按规定程序处理，确保了违章必究，从严执纪、从严治行。