建设银行承德分行细化内部管理防控操作风险

    为进一步防控操作风险，建设银行承德分行以实时监控、事后稽核、专项稽核相结合的方式，深入开展“零违规零差错从我做起”活动，特别是针对总行提出的柜面操作风险、票据融资业务中出现的变造及伪造各类交易原始票据的风险、基础管理中有章不循、违章操作的风险等，加强稽核、监测力度。该分行实行专业化分工和分类作业，制定柜面监测终审标准、风险稽核审核要点、业务差错审查标准等岗位操作手册，规范操作。他们充分利用系统设置的稽核质检功能和统计报表功能，加强稽核中心的作业质量管理、效率管理、人员管理，建立内部考核机制，调动员工的工作积极性，确保稽核质量。